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證監(jiān)會再出禁令——證券從業(yè)人員不得炒股

2007年09月26日09:23   來源：西本資訊
摘要：

    中國證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于進一步加強教育提醒督促工作人員自覺遵守禁止買賣股票規(guī)定的通知》，再次重申證券從業(yè)人員包括監(jiān)管機構(gòu)工作人員，不得進行股票交易的規(guī)定，堅決防范和查處利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為。

    根據(jù)現(xiàn)行證券法第43條規(guī)定，“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”。除證券法外，《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定〉的通知》和《中國證監(jiān)會工作人員守則》等法律法規(guī)中也都明確規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票。

    然而，近一段時間以來，隨著我國證券市場的持續(xù)好轉(zhuǎn)和財富效應(yīng)的顯現(xiàn)，極少數(shù)工作人員違規(guī)違法買賣股票的現(xiàn)象有所抬頭。針對這一現(xiàn)象，證監(jiān)會通知要求加強教育提醒，嚴格遵守工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票的規(guī)定；應(yīng)加強對新進人員的教育，要求其嚴格遵守禁止股票買賣的規(guī)定，并把禁止買賣股票的相關(guān)規(guī)定作為新進人員培訓(xùn)的重要內(nèi)容。同時，要加強文秘人員的管理，禁止文秘人員買賣股票。工作人員不得向家屬、親友、同學(xué)等泄漏市場敏感信息，也不得向親友、同學(xué)等其他人員推薦股票，堅決防范和查處利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為。

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