下游數(shù)據(jù)

證監(jiān)會公布金融期貨三配套辦法

2007年04月23日06:43   來源:西本資訊
摘要:

    盡管股指期貨何日推時尚不明朗,但與股指期貨相關(guān)的法律法規(guī)正在逐步到位的過程中,這表明管理層推進(jìn)股指期貨業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作一步也沒放松過。
  
    自4月15日《期貨公司管理辦法》等法規(guī)實(shí)施后,昨天證監(jiān)會又公布了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》及《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,并從發(fā)布之日起施行。 

  結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法中,對于期貨公司申請金融期貨的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格做了明確的量化規(guī)定,而那些規(guī)模較小、風(fēng)險控制能力有限的期貨公司在取得經(jīng)紀(jì)資格后,只能代客交易,不具有與期交所結(jié)算的資格,由此控制保證金賬戶的結(jié)算風(fēng)險。

  而證券公司如何在股指期貨業(yè)務(wù)中分一杯羹也有了游戲規(guī)則。符合要求的規(guī)范類券商接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù),不過只能介紹客戶并協(xié)助開戶提供行情信息,不能代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割,也不能經(jīng)手客戶保證金。在券商申請中間業(yè)務(wù)資格的條件中,關(guān)于資金第三方存款、風(fēng)險控制指標(biāo)、人員配備方面的要求不難達(dá)到,但其中有一條值得關(guān)注:申請中間業(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司,或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。如此一來,券商收購、注資、改造期貨經(jīng)紀(jì)公司將掀起潮流,期貨公司的殼資源價值也在水漲船高之中。從目前兩只正牌券商股來看,中信證券的大股東中信集團(tuán)控股著中信期貨,宏源證券正在收購浙江天馬期貨的過程中。

  風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法則是一項(xiàng)監(jiān)管創(chuàng)新,出于保護(hù)投資者利益、加強(qiáng)風(fēng)險防范的角度,對期貨公司的凈資本、流動資本、負(fù)債、期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金等多個指標(biāo)做出具體的規(guī)定,要求所有期貨公司在今年8月1日必須達(dá)標(biāo)。

  此外,期貨公司需要按月編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表,并聘請有資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計,證監(jiān)會還可以根據(jù)情況要求期貨公司按周或按日報送。而這一切相關(guān)規(guī)定的出臺都顯示了同一個基調(diào),管理層花力氣最多的是金融期貨交易風(fēng)險控制,畢竟金融期貨交易與商品期貨還有很大的不同。>>動態(tài)欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格7家期貨公司參加座談會本報訊(記者王琛琛)為了能讓轄區(qū)內(nèi)期貨公司在股指期貨區(qū)域競爭中搶得先機(jī),上海證監(jiān)局日前發(fā)起了"上海地區(qū)期貨公司積極申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格座談會"。上海中期、南都期貨、國泰君安期貨、大陸期貨、通聯(lián)期貨、中信期貨、久恒期貨等滬上7家具備全面結(jié)算會員資格申請條件的期貨公司參與了此次座談。據(jù)大陸期貨總經(jīng)理沈杰透露,會議上7家期貨公司均向上海證監(jiān)局匯報了各自的股指期貨準(zhǔn)備工作的進(jìn)展情況。上海證監(jiān)局在座談會上表示,將支持這些資質(zhì)較好的期貨公司獲得全面結(jié)算會員資格。來源:青年報

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