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基金經(jīng)理被要求上報直系親屬身份證號和證券賬戶

2007年01月30日10:21   來源：西本資訊
摘要：

    基金業(yè)即將迎來全面監(jiān)管時代。日前，中國證監(jiān)會基金部下發(fā)2007年一號文，要求基金公司在2月1日前，上報本基金公司及旗下基金合法合規(guī)運作和內(nèi)部控制的具體情況，以及存在的問題。其后，證監(jiān)會將同基金公司所在地證監(jiān)局對基金公司進行現(xiàn)場檢查，重點關(guān)注基金公司在投資、銷售、信息披露、運營等方面的合規(guī)情況，對不合格的基金公司督察長，將采取行政監(jiān)管措施。

    與此同時，針對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)管也逐步到位，監(jiān)管層正在建立針對基金管理人員直系親屬證券投資的監(jiān)控體系，基金經(jīng)理被要求上報直系親屬的身份證號和證券賬戶。管理部門的另一份通知要求，基金公司需在近期上報有關(guān)投資管理人員個人利益沖突的管理制度，要求加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。

    一位基金公司的監(jiān)察負責人表示，“在我的印象里，如此密集出臺基金監(jiān)管措施還是第一次，種種跡象表明，管理層現(xiàn)在非常擔心基金公司的合規(guī)運作問題。基金的錢多了，但如果內(nèi)部控制不到位，對社會意味著更大的風險。”

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